樊綱：在更加開放中發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)

10月28-29日，由中國(guó)（海南）改革發(fā)展研究院、中國(guó)日?qǐng)?bào)社、中國(guó)公共外交協(xié)會(huì)聯(lián)合主辦的“全面深化改革開放的中國(guó)與世界——第89次中國(guó)改革國(guó)際論壇”在海口舉辦。在全體大會(huì)“高水平開放與構(gòu)建高水平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”中，中國(guó)（深圳）綜合開發(fā)研究院院長(zhǎng)樊綱發(fā)表演講。以下為發(fā)言主要內(nèi)容。

首先，非常榮幸再次參加中改院國(guó)際研討會(huì)，剛才遲福林院長(zhǎng)說(shuō)中改院馬上就成立32年了，我們這些研究改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，從一開始就參加了中改院很多的會(huì)議、很多的活動(dòng)，我不記得我是不是32年前中改院成立第一年就參加了中改院的研討，至少第二年、第三年就參加了，這些會(huì)議給我們的職業(yè)生涯留下了美好的記憶，在這里祝賀中改院這些年的發(fā)展，祝賀這些會(huì)議越辦越成功。

我原本準(zhǔn)備的演講題目是城市化與現(xiàn)代化，但是看到會(huì)議主題，我講一講開放，我們的主題是改革與開放，在海南自貿(mào)港也涉及到開放。剛才諸位講了很多關(guān)于開放的話題，從不同的視角講。我選擇另外的視角，用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論看看這些年我們的發(fā)展，為什么得益于開放，我們今后的發(fā)展為什么仍然會(huì)得益于更高水平的開放。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，“發(fā)展”這個(gè)詞，在英文的語(yǔ)言環(huán)境當(dāng)中，指的是落后國(guó)家的發(fā)展。落后國(guó)家發(fā)展是多么的艱難，落后國(guó)家的特點(diǎn)是沒(méi)有高級(jí)的增長(zhǎng)要素，沒(méi)有資本、沒(méi)有技術(shù)、沒(méi)有熟練的勞動(dòng)力，沒(méi)有好的教育，再加上經(jīng)濟(jì)體制、管理體制有很多缺陷，我們有的只是一些初級(jí)要素，自然資源、礦產(chǎn)或者是工資水平很低的勞動(dòng)力。怎么發(fā)展？要想發(fā)展，第一，是充分利用好現(xiàn)有的要素，第二，是想方設(shè)法能夠培養(yǎng)更多的高級(jí)要素。

因此，就必須發(fā)揮兩個(gè)我們稱作發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，一個(gè)是所謂的比較優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)是在沒(méi)有高級(jí)要素的情況下，只利用初級(jí)要素，讓初級(jí)要素發(fā)揮出它的比較優(yōu)勢(shì)，在某些領(lǐng)域、某些產(chǎn)業(yè)可以降低成本獲得利益，比如說(shuō)我們有廉價(jià)勞動(dòng)力就多發(fā)展勞動(dòng)密集型，把它利用起來(lái)，產(chǎn)生一些效益和競(jìng)爭(zhēng)力，可以得到初步的發(fā)展。這就是我國(guó)初期開放的一個(gè)重要因素，通過(guò)貿(mào)易、引進(jìn)外資發(fā)展大量的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。但是，這個(gè)比較要素到了一定的時(shí)候，特別是到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入有所提高時(shí)，到了所謂的中等水平時(shí)，這個(gè)優(yōu)勢(shì)就會(huì)衰減，甚至?xí)鸩较В罱@些年我們中國(guó)出現(xiàn)勞動(dòng)力成本開始提升了。當(dāng)工資勞動(dòng)成本上升到比他們的勞動(dòng)成本高時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)就衰減了。有些學(xué)者和重視比較優(yōu)勢(shì)，反復(fù)強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)有多么重要，比較優(yōu)勢(shì)在最初相對(duì)來(lái)說(shuō)重要一點(diǎn)，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，這個(gè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)相對(duì)消失了。這個(gè)時(shí)候落后國(guó)家怎么才能繼續(xù)增長(zhǎng)，取決于能不能盡快獲得一些優(yōu)質(zhì)的要素，包括加強(qiáng)教育、發(fā)展科研、搞基礎(chǔ)設(shè)施等等。這些落后國(guó)家都在做，但是，這個(gè)時(shí)候仍然不足以使你獲得更多的更好的優(yōu)質(zhì)要素，保證持續(xù)的增長(zhǎng)。

這個(gè)時(shí)候，我們就要關(guān)注另一個(gè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)叫做后發(fā)優(yōu)勢(shì)。落后怎么能成為一個(gè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)呢，可以通過(guò)學(xué)習(xí)引進(jìn)消化吸收，減少節(jié)約研發(fā)成本，可以通過(guò)更快的速度、在更廣的范圍內(nèi)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)的轉(zhuǎn)移。現(xiàn)在一個(gè)新的重要的基礎(chǔ)理論是新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)里的一個(gè)概念——知識(shí)外溢，傳導(dǎo)到這里，可以獲得更多自身所缺乏的優(yōu)質(zhì)要素，特別是知識(shí)、技術(shù)、研發(fā)能力、創(chuàng)新能力等，這些是落后國(guó)家最缺乏的。

所謂中等收入陷阱是說(shuō)如果只有最初的優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有獲得后來(lái)新的要素，增長(zhǎng)可能會(huì)停滯。我們這些年強(qiáng)調(diào)，從一開始，包括發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，我們引進(jìn)勞動(dòng)力密集型企業(yè)，本身也有技術(shù)轉(zhuǎn)移，我們引進(jìn)紡織業(yè)那些技術(shù)設(shè)備，那不是兩百年前重新搞的，是經(jīng)過(guò)兩百年的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的技術(shù)設(shè)備。然后一步一步的，通過(guò)不斷學(xué)習(xí)、掌握，在交流、學(xué)習(xí)、引進(jìn)中獲得越來(lái)越多的知識(shí)，我們的高級(jí)要素就成長(zhǎng)起來(lái)。一個(gè)一個(gè)的產(chǎn)業(yè)能夠接近前沿，我們可以實(shí)現(xiàn)快速的發(fā)展，通過(guò)這樣的方法使得我們接近前沿的速度加快，這就是中國(guó)這幾十年發(fā)生的事情。反過(guò)來(lái)也是東亞一些國(guó)家的發(fā)展，不僅是最開始的比較優(yōu)勢(shì)，更重要的是怎么發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

這里面有很多渠道，包括引進(jìn)外資，外資不僅帶來(lái)了資本，來(lái)帶來(lái)了大量的知識(shí)和技術(shù)，包括管理的技術(shù)，留學(xué)、科學(xué)家的交流也好，通過(guò)貿(mào)易、投資學(xué)到了很多做生意的辦法，學(xué)到了各種法律的支持、各種制度的建設(shè)。這些就是中國(guó)這些年通過(guò)開放，在開放的過(guò)程中，才能得益于后發(fā)優(yōu)勢(shì)，才能得益于知識(shí)的轉(zhuǎn)移、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，技術(shù)的擴(kuò)散。然后，到了新階段，就是要逐步發(fā)展自身的研發(fā)能力，包括投資、教育能力等，逐步的發(fā)展起來(lái)。

這是怎么克服中等收入陷阱。沒(méi)有想到的一件事是，當(dāng)我們逐步跨越中等收入陷阱時(shí)，我們作為一個(gè)大國(guó)，引發(fā)了新型大國(guó)另一個(gè)陷阱，就是修昔底德陷阱，引發(fā)了地緣沖突，引發(fā)了大國(guó)博弈、大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。這個(gè)時(shí)候出現(xiàn)了什么情況，想想美國(guó)的遏制措施，脫鉤、斷供、停止交流、留學(xué)生受限等一系列的舉措，針對(duì)的是什么呢？針對(duì)的不是比較優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)密集型不在競(jìng)爭(zhēng)的范圍里，針對(duì)的都是后發(fā)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)的這種遏制，而且不是用市場(chǎng)的辦法、行政手段的遏制提醒我們后發(fā)優(yōu)勢(shì)多么重要，學(xué)習(xí)引進(jìn)消化吸收多重要，一切手段都是卡斷知識(shí)外溢的手段。這個(gè)時(shí)候我們進(jìn)一步看到了開放的重要性，開放對(duì)于發(fā)展的重要性，這可能是中國(guó)的發(fā)展能夠?yàn)槠渌l(fā)展中國(guó)家、落后國(guó)家能夠提供的發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)非常重要的一條。

怎么辦？一方面，我們要加大自我研發(fā)，因?yàn)閿喙⒚撱^，導(dǎo)致一些卡脖子的技術(shù)，需要我們自己研發(fā)，解決瓶頸問(wèn)題。當(dāng)然，還要加強(qiáng)自主創(chuàng)新的力度，確實(shí)，遏制也激發(fā)了我們自主創(chuàng)新的活力。但是，要注意到一個(gè)問(wèn)題，盡管我們要自主研發(fā)，這是大家希望的事情，也是最終能夠成長(zhǎng)為發(fā)達(dá)國(guó)家的希望，但在這個(gè)階段，當(dāng)我們還是一個(gè)落后國(guó)家時(shí)，自主研發(fā)不是最優(yōu)選擇，是在新的地緣政治環(huán)境博弈下不得不采取的最優(yōu)選擇，但是整個(gè)發(fā)展的階段，比起后發(fā)優(yōu)勢(shì)可能才是次優(yōu)選擇，因?yàn)槌杀靖摺㈦y度更大、時(shí)間更長(zhǎng)。

這種最優(yōu)選擇可能帶來(lái)的一個(gè)結(jié)果是成本高，難度比較大，過(guò)去我們成本比較低，后發(fā)優(yōu)勢(shì)是能夠享受獲得知識(shí)和技術(shù)的過(guò)程中，通過(guò)學(xué)習(xí)引進(jìn)、消化吸收成本更低，現(xiàn)在可能成本更高。第一，增長(zhǎng)率就會(huì)有所下降，第二，會(huì)看到一些成本現(xiàn)象，比如說(shuō)，我們這幾年議論的所謂科技爛尾樓的事情，這都是成本提升的一種表象。在這種情況下怎么辦？盡管現(xiàn)在我們說(shuō)中國(guó)一些領(lǐng)域，包括AI、新能源技術(shù)等某些領(lǐng)域里有領(lǐng)先的地位，但是，絕大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)都是相對(duì)落后的，這個(gè)落后的程度可能逐步在改進(jìn)，我們經(jīng)常問(wèn)一些專家，你這個(gè)產(chǎn)業(yè)離最先進(jìn)的國(guó)家大概處在什么位置，通常給我們的回答，前些年是50%、60%，最近這些年增長(zhǎng)比較快，現(xiàn)在大概是60%-70%，甚至有一些是80%，多數(shù)產(chǎn)業(yè)的情況下，我們要繼續(xù)開放，繼續(xù)更大程度的開放，向更多的人開放，向更多的企業(yè)開放.通過(guò)這種開放，我們向所有的人學(xué)習(xí)，而且知識(shí)的擴(kuò)散，不是直接的一個(gè)路徑，可能通過(guò)其他的一些市場(chǎng)的路徑，也可以學(xué)習(xí)到新的知識(shí)、新的路徑。

所以，不能封閉自己，不能因?yàn)槎糁凭头忾]自己，相反我們要更加開放。就像華為說(shuō)的，我們要向所有比我們先進(jìn)的人學(xué)習(xí)，不要被一些情緒所干擾。正是在這個(gè)意義上，我們現(xiàn)在研究進(jìn)一步的開放，包括最近已經(jīng)采取了一些措施，包括對(duì)所有的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取消產(chǎn)權(quán)比例限制等，自貿(mào)區(qū)、自貿(mào)港等建設(shè)，都是使得我們更加開放，繼續(xù)在開放的過(guò)程中發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，使得增長(zhǎng)依靠更多的高級(jí)要素，包括人力資本、創(chuàng)新能力、制度結(jié)構(gòu)、管理模式等，能夠使中國(guó)持續(xù)的增長(zhǎng)，做好我們自己的事情，再有10年、20年、30年持續(xù)的正常增長(zhǎng)，我們將在世界上會(huì)處于不同的位置。

我就分享這些，謝謝大家！